大工23春《投資銀行學(xué)》在線作業(yè)3-00001
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 50 分)
1.以下哪一項(xiàng)不是資產(chǎn)證券化的主要投資者（ ）。
A.保險(xiǎn)公司
B.投資銀行
C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)
D.政府
2.（ ）是股份有限公司首次發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向特定或非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約或要約邀請(qǐng)的法律文件。
A.招股說明書
B.盈利預(yù)測(cè)的審核函
C.發(fā)行人法律意見書和律師工作報(bào)告
D.審計(jì)報(bào)告
3.由于物價(jià)水平持續(xù)上升、貨幣貶值而使投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)稱為（ ）。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C.政治風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
4.我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司高級(jí)管理人員實(shí)行（ ），按照該制度，對(duì)證券公司在經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以質(zhì)詢證券公司的高級(jí)管理人員，并責(zé)令其限期糾正。
A.談話提醒制度
B.市場(chǎng)禁入制度
C.定期考核制度
D.風(fēng)險(xiǎn)提示制度
5.以下不屬于證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D.外匯風(fēng)險(xiǎn)
6.（ ）又稱信用風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，它通常是針對(duì)債券而言的。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
7.在我國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使對(duì)證券公司資質(zhì)和經(jīng)營(yíng)管理實(shí)行監(jiān)管的主要職能部門是（ ）。
A.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
B.發(fā)行監(jiān)管部
C.基金監(jiān)管部
D.上市公司監(jiān)管部
8.以下關(guān)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的表述正確的是（ ）。
A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主要是對(duì)普通股股票進(jìn)行評(píng)級(jí)
B.信用評(píng)級(jí)越低的證券越值得購(gòu)買
C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者一般只負(fù)有道德上的義務(wù)而非法律上的強(qiáng)制性責(zé)任
D.債券一般不需要進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
9.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買賣證券，屬于（ ）。
A.內(nèi)幕信息
B.操縱市場(chǎng)
C.虛假陳述
D.欺詐客戶
10.按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，凡依法設(shè)立的綜合類證券公司、經(jīng)紀(jì)類證券公司都應(yīng)當(dāng)加入（ ）成為會(huì)員。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.各地證監(jiān)局
D.亞洲證券分析師組織
二、多選題 (共 5 道試題,共 30 分)
11.在我國(guó)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指以獨(dú)立第三人的身份就上市公司或其它有關(guān)企業(yè)的某些事項(xiàng)對(duì)所有股東（特別是中小股東）是否公平出具專業(yè)性意見的業(yè)務(wù)，這些事項(xiàng)包括（ ）。
A.上市公司重大資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等活動(dòng)
B.上市公司重大關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)
C.上市公司要約收購(gòu)的公允性、可行性及對(duì)中小股東的影響
D.上市公司日常各項(xiàng)具體經(jīng)營(yíng)情況
12.以下可以認(rèn)定為證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是（ ）。
A.發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的10%
B.股票的二次發(fā)行
C.發(fā)行人章程、注冊(cè)資本和注冊(cè)地址的變更
D.發(fā)行人合并或者分立
13.我國(guó)對(duì)于證券公司的監(jiān)管內(nèi)容主要包括（ ）。
A.證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范制度
C.對(duì)從業(yè)人員的監(jiān)管制度
D.建立市場(chǎng)退出制度
14.投資銀行在承銷過程中權(quán)衡是否要組成承銷團(tuán)和選擇承銷方式的依據(jù)主要是（ ）。
A.承銷金額大小
B.承銷風(fēng)險(xiǎn)大小
C.發(fā)行承銷地點(diǎn)
D.發(fā)行承銷時(shí)間
15.我國(guó)證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括（ ）。
A.健全性原則
B.獨(dú)立性原則
C.相互制約原則
D.防火墻原則
三、判斷題 (共 5 道試題,共 20 分)
16.在我國(guó)，對(duì)證券公司進(jìn)行自律監(jiān)管的機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深證券交易所。（ ）
17.風(fēng)險(xiǎn)套利是指證券自營(yíng)商在兩個(gè)或兩個(gè)以上不同的市場(chǎng)中，利用同一種或同一組證券市場(chǎng)價(jià)格、利率、匯率的差異進(jìn)行套利。（ ）
18.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可將買進(jìn)或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機(jī)構(gòu)辦理交割，也可以當(dāng)日賣出或買進(jìn)的同種證券抵充。（ ）
19.健全內(nèi)部控制機(jī)制和完善內(nèi)部控制制度，是衡量證券公司經(jīng)營(yíng)管理水平高低的重要標(biāo)志。（ ）
20.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、資金管理控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部稽核控制等。（ ）
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