大工23春《投資銀行學(xué)》在線作業(yè)2-00001
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 50 分)
1.作為（ ），投資銀行代表著買賣雙方，接受客戶委托代理買賣證券并收取適當(dāng)?shù)膫蚪稹?/p>
A.證券做市商
B.證券交易商
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.證券承銷商
2.并購公司采取增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票替換目標(biāo)公司的股票，這種并購方式稱為（ ）。
A.現(xiàn)金并購
B.股票并購
C.新設(shè)合并
D.杠桿并購
3.投資銀行的（ ）部門主要從事公司企業(yè)（包括上市公司與非上市公司）的分析研究，向本公司其它部門和社會(huì)公眾提供投資價(jià)值分析結(jié)論。
A.宏觀研究
B.行業(yè)研究
C.公司研究
D.發(fā)展戰(zhàn)略研究
4.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主要是對(duì)（ ）進(jìn)行評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)越高的證券越值得購買。
A.普通股股票
B.債券和優(yōu)先股
C.非流通股股票
D.期貨產(chǎn)品
5.注重資本長期增值，投資對(duì)象主要集中于成長性較好、有長期增值潛力的企業(yè)，這種風(fēng)格的基金屬于（ ）。
A.收入型基金
B.股票型基金
C.平衡型基金
D.成長型基金
6.并購企業(yè)的雙方或多方原屬同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同類產(chǎn)品。并購方的主要目的是擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)?；蛳麥绺?jìng)爭對(duì)手，這種并購方式稱為（ ）。
A.縱向并購
B.橫向并購
C.新設(shè)合并
D.混合并購
7.開放式基金的申購與贖回價(jià)格主要取決于（ ）。
A.基金市場(chǎng)的供求關(guān)系
B.基金的發(fā)行價(jià)格
C.基金的發(fā)行規(guī)模
D.基金的資產(chǎn)凈值
8.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)也稱為（ ）。
A.證券交易業(yè)務(wù)
B.證券做市業(yè)務(wù)
C.一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
D.二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
9.投資銀行主要是以（ ）的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購的策劃與實(shí)施過程。
A.發(fā)行承銷商
B.做市商
C.項(xiàng)目融資顧問
D.財(cái)務(wù)顧問
10.根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購成因的“市場(chǎng)勢(shì)力論”，企業(yè)并購的主要?jiǎng)右蚴牵?）。
A.實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)
B.追求多元化經(jīng)營
C.避免較高的新建成本
D.提高市場(chǎng)占有率
二、多選題 (共 5 道試題,共 30 分)
11.投資銀行行業(yè)監(jiān)管的監(jiān)管手段包括（ ）。
A.法律手段
B.經(jīng)濟(jì)手段
C.行政手段
D.自律規(guī)范
12.企業(yè)并購按動(dòng)機(jī)分類，可分為兩類（ ）。
A.惡意并購
B.要約并購
C.杠桿并購
D.善意并購
13.作為證券做市商，投資銀行（ ）。
A.有義務(wù)為該證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)
B.可以維持市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定
C.代表著買賣雙方，按照客戶提出的價(jià)格代理進(jìn)行交易
D.負(fù)責(zé)證券包銷
14.資本市場(chǎng)主要的機(jī)構(gòu)投資者包括（ ）。
A.產(chǎn)業(yè)投資基金
B.養(yǎng)老基金和保險(xiǎn)公司
C.證券投資基金
D.投資銀行
15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)有（ ）。
A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.拓展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.發(fā)行定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)
三、判斷題 (共 5 道試題,共 20 分)
16.杠桿并購是指由一家或幾家公司在金融信貸支持下進(jìn)行的并購，特點(diǎn)是只需少量的資本即可進(jìn)行，并且常常以目標(biāo)公司的資本和收益作為信貸抵押。（ ）
17.作為證券經(jīng)紀(jì)商，投資銀行本身沒有任何風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
18.在一項(xiàng)公司并購事件中，同一家投資銀行不能同時(shí)作為收購方和被收購方的財(cái)務(wù)顧問。（ ）
19.作為證券做市商，投資銀行有義務(wù)為該證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)，并維持市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定。（ ）
20.我國證券公司在承銷過程中，可以向客戶提供透支申購服務(wù)。（ ）
奧鵬，國開，廣開，電大在線，各省平臺(tái)，新疆一體化等平臺(tái)學(xué)習(xí)
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