大工23春《投資銀行學(xué)》在線作業(yè)1-00001
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 50 分)
1.（ ）發(fā)行以國家信譽(yù)和國家征稅能力做保證，通常不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，具有很高的投資安全性，所以被人們稱為“金邊債券”。
A.國債
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.基金
D.優(yōu)先股
2.同一金融商品現(xiàn)貨市場價(jià)格與期貨市場價(jià)格間的差異稱為（ ）。
A.升水
B.貼水
C.對沖
D.基差
3.對那些技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)過大超過可預(yù)期收益價(jià)值、技術(shù)培育無法控制及產(chǎn)業(yè)化過程極不穩(wěn)定，進(jìn)而已經(jīng)喪失現(xiàn)有及潛在市場機(jī)會的企業(yè)或項(xiàng)目采取止損手段，這種意味著風(fēng)險(xiǎn)投資在這一項(xiàng)目上基本失敗的退出方式是（ ）。
A.創(chuàng)業(yè)板退出
B.清算
C.主板退出
D.股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓
4.場內(nèi)證券交易業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ）。
A.交易地點(diǎn)和交易時(shí)間不固定
B.交易價(jià)格的形成是通過“一對一”分別協(xié)商
C.交易信息基本不作公開披露
D.通過眾多買者和眾多賣者分別叫價(jià)然后集中撮合成交
5.以下哪項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于我國投資銀行的業(yè)務(wù)（ ）。
A.活期存款
B.個人儲蓄存款
C.結(jié)算業(yè)務(wù)
D.信托業(yè)務(wù)
6.在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，到期時(shí)仍按面額償還本金的債券是（ ）。
A.復(fù)利債券
B.單利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.記賬式債券
7.投資銀行利潤的主要來源是（ ）。
A.傭金
B.利息差
C.租金
D.股票收益
8.以下哪一項(xiàng)不是我國證券公司的主要利潤來源（ ）。
A.承銷業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.自營業(yè)務(wù)
D.存款業(yè)務(wù)
9.我國《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債券必須由（ ）承銷。
A.證券承銷機(jī)構(gòu)
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.中介組織
10.某基金的資產(chǎn)配置如果采取買入并長期持有策略，則屬于（ ）。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
C.資產(chǎn)混合配置
D.積極的投資風(fēng)格
二、多選題 (共 5 道試題,共 30 分)
11.股票的公募發(fā)行（ ）。
A.主要面向社會公眾投資者
B.主要面向特定機(jī)構(gòu)投資者
C.比私募發(fā)行更加節(jié)約發(fā)行時(shí)間和發(fā)行成本
D.信息披露監(jiān)管要求比私募發(fā)行更加嚴(yán)格
12.在采用有限合伙制的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)中，合伙人通常分兩類（ ）。
A.有限合伙人
B.普通合伙人
C.公司型合伙人
D.契約型合伙人
13.與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點(diǎn)包括（ ）。
A.只為資金需求者提供融資服務(wù)
B.以間接融資為主
C.主要以傭金收入為主
D.主要服務(wù)于資本市場，由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管
14.金融衍生工具主要包括（ ）。
A.遠(yuǎn)期
B.期貨
C.期權(quán)
D.債券
15.股票發(fā)行包銷的特點(diǎn)是（ ）。
A.包銷的費(fèi)用低于代銷
B.包銷的費(fèi)用高于代銷
C.發(fā)行人可以迅速可靠地獲得資金
D.股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
三、判斷題 (共 5 道試題,共 20 分)
16.從融資功能和方式而言，投資銀行以間接融資為主，而商業(yè)銀行以直接融資為主。（ ）
17.我國對證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。（ ）
18.在我國，擬上市公司的首次股票發(fā)行（IPO）、上市公司再融資所進(jìn)行的增資發(fā)行和面向老股東的配股發(fā)行都屬于股票的私募發(fā)行。（ ）
19.證券公募發(fā)行和證券私募發(fā)行的發(fā)行對象和范圍基本相同。（ ）
20.從商業(yè)模式而言，投資銀行主要以存貸款利差收入為主，商業(yè)銀行主要以傭金收入為主。（ ）
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