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西交《證券投資與管理》在線作業(yè)
試卷總分:100    得分:100
第1題,基金在美國的稱謂是（  ）。
A、共同基金
B、互助基金
C、單位信托基金
D、證券投資信托基金
正確答案:


第2題,具有線性效用函數(shù)的投資者是（         ） 。
A、風(fēng)險回避者
B、風(fēng)險喜好者
C、風(fēng)險中性者
D、其他都不對
正確答案:


第3題,按照我國法律規(guī)定，股票發(fā)行不能以（  ）。
A、市價發(fā)行
B、面值發(fā)行
C、折價發(fā)行
D、溢價發(fā)行
正確答案:


第4題,、契約型基金反映的是()。
A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系
B、所有權(quán)關(guān)系
C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D、信托關(guān)系
正確答案:


金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（      ）。
A、投機套利
B、規(guī)避風(fēng)險
C、賺取買賣價差收入
D、其他都不對
正確答案:


第6題,金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（   ）特征 。
A、跨期性
B、期限性
C、聯(lián)動性
D、不確定性和高風(fēng)險性
正確答案:


第7題,證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（）。
A、政府組織
B、政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)
C、自律組織
D、證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)
正確答案:


第8題,先在期貨市場買進期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進時不致因價格上漲而造成經(jīng)濟損失的期貨交易方式是（     ）。
A、多頭套期保值
B、空頭套期保值
C、交叉套期保值
D、平行套期保值
正確答案:


第9題,行業(yè)分析屬于一種（  ）。
A、微觀分析
B、中觀分析
C、宏觀分析
D、三者兼有
正確答案:


資產(chǎn)負(fù)債率可以衡量企業(yè)在清算時保護（  ）利益的程度。
A、大股東
B、中小股東
C、經(jīng)營管理者
D、債權(quán)人
正確答案:


第11題,在比較分析本企業(yè)連續(xù)幾年的利息支付倍數(shù)指標(biāo)時應(yīng)選擇（  ）的數(shù)據(jù)作為標(biāo)準(zhǔn)。
A、最高指標(biāo)年度
B、最接近平均指標(biāo)年度
C、最低指標(biāo)年度
D、上年度
正確答案:


,我國現(xiàn)行的國民經(jīng)濟行業(yè)分類采?。?nbsp; ）。
A、點分類法
B、面分類法
C、線分類法
D、產(chǎn)業(yè)分類法
正確答案:


第13題,某種票面金額為l000元的債券，現(xiàn)假定發(fā)行價格為980元，年利息80元，償還期限為5年，則該種債券的認(rèn)購收益率為（      ） 。
A、6.12%
B、8.57%
C、9.15%
D、6.9%
正確答案:


第14題,公司的每股凈資產(chǎn)越大，可以判斷（  ）。
A、公司股票的價格一定越高
B、公司的內(nèi)部資金積累越多
C、股東的每股收益越大
D、公司的分紅越多
正確答案:


,可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（     ）。
A、美式期權(quán)
B、歐式期權(quán)
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
正確答案:


第16題,看漲期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（   ）的權(quán)利 。
A、買入
B、賣出
C、持有
D、其他都不是
正確答案:


第17題,收入型基金的投資目標(biāo)是（   ）。
A、追求最高的資本增值
B、獲取最大的當(dāng)期收益為投資目標(biāo)
C、追求"穩(wěn)定的資產(chǎn)凈值"、"可觀的當(dāng)期收益"和"適度的資本增長"
D、其他都不對
正確答案:


第18題,有價證券持有者面臨著預(yù)期投資收益不能實現(xiàn)，甚至使本金也受到損失的可能。 這屬于有價證券的（     ）特性。
A、產(chǎn)權(quán)性
B、收益性
C、流通性
D、風(fēng)險性
正確答案:


第19題,（     ）基金是指基金本身為一家股份有限公司，主要通過發(fā)行股票、債券等來籌集資金。
A、契約型基金
B、公司型基金
C、開放型基金
D、封閉型基金
正確答案:


,債券是由()出具的。
A、投資者
B、債權(quán)人
C、債務(wù)人
D、代理發(fā)行者
正確答案:


第21題,下列哪一項不是財政政策的手段（     ）。
A、國家預(yù)算
B、稅收
C、發(fā)行國債
D、利率
正確答案:


第22題,一般來說，在投資決策過程中投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期中處于(      ) 。
A、初創(chuàng)階段的行業(yè)進行投資
B、成長階段的行業(yè)進行投資
C、成熟階段的行業(yè)進行投資
D、衰退階段的行業(yè)進行投資
正確答案:


第23題,證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。
A、股票、債券和基金
B、發(fā)行、自營和基金管理
C、承銷、咨詢和基金管理
D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金管理
正確答案:


第24題,下列不屬于證券中介機構(gòu)的有（    ） 。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、會計審計機構(gòu)
C、律師事務(wù)所
D、資產(chǎn)評估機構(gòu)
正確答案:


,一般地講，組合管理更強調(diào)投資的收益目標(biāo)（       ） 。
A、應(yīng)與追求收益最大化相適應(yīng)
B、應(yīng)與風(fēng)險承受能力相適應(yīng)
C、應(yīng)與管理者的經(jīng)營目的相適應(yīng)
D、應(yīng)與投資的多元化相適應(yīng)
正確答案:


第26題,以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（      ） 。
A、政策風(fēng)險
B、周期波動風(fēng)險
C、利率風(fēng)險
D、信用風(fēng)險
正確答案:


第27題,、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金,交由()管理和運用。
A、基金托管人
B、基金承銷公司
C、基金管理人
D、基金投資顧問
正確答案:


第28題,債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（  ） 。
A、券面形態(tài)
B、發(fā)行方式
C、流通方式
D、償還方式
正確答案:


第29題,價格與成交量是技術(shù)分析的基礎(chǔ)，一般價格與成交量是具有一致性的，即：（       ） 。
A、價升量增、價跌量減
B、價升量減、價跌量減
C、價升量減、價跌量增
D、其他都不對
正確答案:


,、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()。
A、信用公司債
B、承保公司債
C、參與公司債
D、收益公司債
正確答案:


第31題,債券市場的發(fā)行主體包括（     ） 。
A、政府
B、金融機構(gòu)
C、股份公司
D、企業(yè)
正確答案:,B,C,D


第32題,下列說法正確的是(      ) 。
A、通貨膨脹會使股票的價格下降
B、增加財政補貼可以擴大社會總需求和刺激供給增加
C、央行回購部分短期國債有利于股票價格上揚
D、提高法定存款準(zhǔn)備金率有利于股票價格上揚
正確答案:,C


第33題,金融期貨的功能主要有（     ）。
A、投資功能
B、套期保值功能
C、籌資功能
D、價格發(fā)現(xiàn)功能
正確答案:,D


第34題,道氏理論認(rèn)為，股價變動趨勢有（       ），它們同時存在，相輔相成 。
A、主要趨勢
B、次要趨勢
C、短暫趨勢
D、其他都不對
正確答案:,B,C


第35題,影響債券償還期限的因素主要有()。
A、債券票面金額
B、債務(wù)人資金需求時限
C、市場利率變化
D、債券變現(xiàn)能力
正確答案:,C,D


第36題,根據(jù)債券券面形態(tài)，國債可以分為（  ） 。
A、實物國債
B、憑證式國債
C、記帳式國債
D、附息票國債
正確答案:,B,C


第37題,證券投資基金優(yōu)勢包括（      ） 。
A、集合投資
B、分散風(fēng)險
C、本金安全
D、專家理財
正確答案:,B,D


第38題,金融期權(quán)的主要特征有（   ） 。
A、交換的是買賣權(quán)利
B、買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同
C、買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的全部價格
D、只有賣方才支付期權(quán)費
正確答案:,B,C


第39題,股票投資者的權(quán)利包括（    ）。
A、參加股東大會并擁有表決權(quán)
B、享受公司股利分配的權(quán)利
C、公司增發(fā)新股時的優(yōu)先購買權(quán)
D、查看公司年報及會計報表的權(quán)利
正確答案:,B,C,D


第40題,按發(fā)行主體劃分，債券可分為（  ） 。
A、國家債券
B、地方債券
C、附息債券
D、金融債券
正確答案:,B,D


第41題,普通股是股份公司發(fā)行的一種標(biāo)準(zhǔn)股票。（）
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第42題,股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。（）
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第43題,證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格，它充分地反映了證券市場的供求狀況。（）
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第44題,、收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。()
T、對
F、錯


第45題,認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。（  ）
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第46題,收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。（ ）
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第47題,資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。（）
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第48題,認(rèn)股權(quán)證只存在理論上的負(fù)值。而在現(xiàn)實的證券市場中，即使預(yù)購價格低于市場價格，認(rèn)股權(quán)證仍具有價值。（ ）
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第49題,間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。（）
A、錯誤
B、正確
正確答案:


,上市公司增資擴股由于會導(dǎo)致每股收益下降,所以必然導(dǎo)致二級市場股價的下跌。()
T、對
F、錯
正確答案:F