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西交《證券投資與管理》在線作業(yè)
試卷總分:100    得分:100
第1題,反映公司償債能力的指標(biāo)不包括（     ）。
A、資產(chǎn)負(fù)債率
B、流動(dòng)比率
C、股東權(quán)益率
D、速動(dòng)比率
正確答案:


第2題,一些正處于高速發(fā)展階段的公司發(fā)行的股票，一般稱為（      ）。
A、藍(lán)籌股
B、收入股
C、成長股
D、周期股
正確答案:


第3題,我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主體是（  ） 。
A、中國人民銀行
B、財(cái)政部
C、證監(jiān)會(huì)
D、銀監(jiān)會(huì)
正確答案:


第4題,當(dāng)日開盤價(jià)正好與當(dāng)日最低價(jià)相等的K線名稱是(      ) 。
A、光頭陽線
B、光頭陰線
C、光腳陽線
D、光腳陰線
正確答案:


,基金規(guī)模不固定，且可以隨時(shí)根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或由投資人贖回的投資基金是（  ） 。
A、契約型基金
B、公司型基金
C、開放型基金
D、封閉型基金
正確答案:


第6題,金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（   ）特征 。
A、跨期性
B、期限性
C、聯(lián)動(dòng)性
D、不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性
正確答案:


第7題,、股票體現(xiàn)的是()。
A、所有權(quán)關(guān)系
B、債券債務(wù)關(guān)系
C、信托關(guān)系
D、契約關(guān)系
正確答案:


第8題,基金在美國的稱謂是（  ）。
A、共同基金
B、互助基金
C、單位信托基金
D、證券投資信托基金
正確答案:


第9題,可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（     ）。
A、美式期權(quán)
B、歐式期權(quán)
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
正確答案:


馬柯維茨均值-方差模型的假設(shè)條件之一是（      ）。
A、市場沒有摩擦
B、投資者以收益率均值來衡量未來實(shí)際收益率的總體水平，以收益率的標(biāo)準(zhǔn)差來衡量收益率的不確定性
C、投資者總是希望期望收益率越高越好，投資者既可以是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的人，也可以是喜好風(fēng)險(xiǎn)的人
D、投資者對證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)有相同的預(yù)期
正確答案:


第11題,、公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是()。
A、承保公司債
B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
C、證券抵押信托公司債
D、設(shè)備信托公司債
正確答案:


,債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（ ）。
A、債權(quán)
B、資產(chǎn)所有權(quán)
C、財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D、資金使用權(quán)
正確答案:


第13題,證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益,這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此收益的最終源泉是()。
A、買賣差價(jià)
B、利息或紅利
C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的價(jià)值增值
D、虛擬資本價(jià)值
正確答案:


第14題,監(jiān)事由（  ）選舉產(chǎn)生。
A、股東大會(huì)
B、職工代表大會(huì)
C、董事會(huì)
D、上級(jí)任命
正確答案:


、藍(lán)籌股通常指()的股票。
A、發(fā)行價(jià)格高
B、經(jīng)營業(yè)績好的大公司
C、交易價(jià)格高
D、交易活躍
正確答案:


第16題,（    ）交易是指交易者在特定的交易所通過公開競價(jià)方式成交，承諾在未來特定日期或期間內(nèi)，以事先約定的價(jià)格買入或賣出特定數(shù)量的某種金融商品的交易方式 。
A、金融期貨
B、金融期權(quán)
C、權(quán)證
D、可轉(zhuǎn)換證券
正確答案:


第17題,依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（      ）。
A、基金持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、證券交易所
正確答案:


第18題,在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市債券，是以計(jì)算日集中交易市場的（  ） 為準(zhǔn) 。
A、開盤價(jià)
B、收盤價(jià)
C、最高價(jià)
D、最低價(jià)
正確答案:


第19題,貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（    ） 。
A、平價(jià)方式
B、溢價(jià)方式
C、折價(jià)方式
D、都不是
正確答案:

下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（    ） 。
A、證券業(yè)協(xié)會(huì)
B、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
C、律師事務(wù)所
D、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
正確答案:


第21題,銷售毛利率可以用來衡量企業(yè)銷售收入的收益水平，是衡量（      ）的重要指標(biāo) 。
A、投資者投入企業(yè)資本金獲利
B、企業(yè)將存貨轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金的快慢程度
C、企業(yè)獲利能力
D、企業(yè)自有資本的獲利能力
正確答案:


第22題,預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在（     ）關(guān)系 。
A、正相關(guān)
B、負(fù)相關(guān)
C、非相關(guān)
D、不存在
正確答案:


第23題,防止資產(chǎn)頭寸因市場價(jià)格下跌而發(fā)生貶值是投資風(fēng)險(xiǎn)管理中的（    ）功能。
A、價(jià)格發(fā)現(xiàn)
B、投機(jī)
C、資產(chǎn)組合管理
D、套期保值
正確答案:


第24題,一般而言，能夠刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展并導(dǎo)致證券市場走強(qiáng)的財(cái)政政策是(       ) 。
A、緊縮性財(cái)政政策
B、擴(kuò)張性財(cái)政政策
C、中性財(cái)政政策
D、彈性財(cái)政政策
正確答案:


,可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的（ ）。
A、長期看漲期權(quán)
B、長期看跌期權(quán)
C、短期看漲期權(quán)
D、短期看跌期權(quán)
正確答案:


第26題,傳統(tǒng)資本資產(chǎn)模型的假設(shè)條件不包含（   ） 。
A、資本市場是存在摩擦的
B、所有資產(chǎn)都是可以在市場上買賣的，即這是一個(gè)高度市場化的經(jīng)濟(jì)
C、存在無風(fēng)險(xiǎn)利率，所有投資者都可以按這一利率水平無限制的借貸
D、所有投資者都具有風(fēng)險(xiǎn)厭惡的特征，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)追求效用最大化。
正確答案:


第27題,金融衍生工具不包括（      ）。
A、金融期貨
B、金融期權(quán)
C、債券
D、股指期貨
正確答案:


第28題,債券是由()出具的。
A、投資者
B、債權(quán)人
C、債務(wù)人
D、代理發(fā)行者
正確答案:


第29題,紐約證交所綜合指數(shù)，我國的上證綜合指數(shù)等屬于（      ）。
A、綜合指數(shù)
B、成份指數(shù)
C、分類指數(shù)
D、其他都對
正確答案:


,認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購期限一般為()。
A、２-１０年
B、３-１０年
C、兩周到３０天
D、兩周到６０天
正確答案:


第31題,波浪理論考慮的因素主要有 （      ） 。
A、股價(jià)走勢所形成的形態(tài)
B、股價(jià)走勢圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對位置
C、完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長短
D、其他都對
正確答案:,


第32題,資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券，持券人對發(fā)行 人有一定收入的請求。這類證券有（  ）。
A、銀行證券
B、股票
C、債券
D、基金證券
正確答案:,


第33題,金融期貨的功能主要有（     ）。
A、投資功能
B、套期保值功能
C、籌資功能
D、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
正確答案:,D


第34題,證券投資基金優(yōu)勢包括（      ） 。
A、集合投資
B、分散風(fēng)險(xiǎn)
C、本金安全
D、專家理財(cái)
正確答案:,B,D


第35題,相對強(qiáng)弱指標(biāo)的應(yīng)用法則包括（   ） 。
A、根據(jù)RSI的取值大小判斷行情
B、兩條或多條RSI曲線的聯(lián)合使用
C、從RSI的曲線形狀判斷行情
D、從RSI股價(jià)的背離方面判斷行情
正確答案:


第36題,金融期權(quán)的主要特征有（   ） 。
A、交換的是買賣權(quán)利
B、買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同
C、買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的全部價(jià)格
D、只有賣方才支付期權(quán)費(fèi)
正確答案:,B,C


第37題,下列說法正確的是（    ）。
A、股票基金的風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金
B、債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于混合基金
C、混合基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金
D、債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金
正確答案:,C,D


第38題,金融期貨的類型主要有（  ）。
A、外匯期貨
B、股票期貨
C、利率期貨
D、股價(jià)指數(shù)期貨
正確答案:,C,D


第39題,基本分析的內(nèi)容主要包括（    ）。
A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B、行業(yè)分析
C、公司分析
D、技術(shù)分析
正確答案:,B,C


第40題,道氏理論認(rèn)為，股價(jià)變動(dòng)趨勢有（       ），它們同時(shí)存在，相輔相成 。
A、主要趨勢
B、次要趨勢
C、短暫趨勢
D、其他都不對
正確答案:,B,C


第41題,證券投資者所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第42題,基金的資產(chǎn)價(jià)值越高,其基金單位的價(jià)格也就越高;反之,基金的資產(chǎn)價(jià)值越低,其基金單位的價(jià)格也就越低。()
T、對
F、錯(cuò)
正確答案:F


第43題,資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第44題,期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或 賣的義務(wù)。 （  ）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第45題,看跌期權(quán)的賣方具有在一定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。（  ）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第46題,上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降，所以必然導(dǎo)致二級(jí)市場股價(jià)的下跌。（ ）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第47題,證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第48題,在現(xiàn)實(shí)中,既可把政府債券看作無風(fēng)險(xiǎn)債券,也可參考銀行存款利率來確定無風(fēng)險(xiǎn)利率。()
T、對
F、錯(cuò)



第49題,股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


,收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。（ ）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案: