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西交《證券投資與管理》在線作業(yè)
試卷總分:100    得分:100
第1題,具有線性效用函數(shù)的投資者是（         ） 。
A、風(fēng)險(xiǎn)回避者
B、風(fēng)險(xiǎn)喜好者
C、風(fēng)險(xiǎn)中性者
D、其他都不對(duì)
正確答案:


第2題,債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（ ）。
A、債權(quán)
B、資產(chǎn)所有權(quán)
C、財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D、資金使用權(quán)
正確答案:


第3題,以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所，即為（）市場(chǎng)。
A、直接融資
B、間接融資
C、資本
D、貨幣
正確答案:


第4題,金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（   ）特征 。
A、跨期性
B、期限性
C、聯(lián)動(dòng)性
D、不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性
正確答案:


,當(dāng)社會(huì)總需求小于總供給時(shí)，為增加總需求中央銀行通常會(huì)采取的貨幣政策是(         ) 。
A、松的貨幣政策
B、緊的貨幣政策
C、中性貨幣政策
D、彈性貨幣政策
正確答案:


第6題,套利定價(jià)理論的創(chuàng)始人是（   ） 。
A、馬柯維茨
B、威廉
C、林特
D、斯蒂夫?羅斯
正確答案:


第7題,波浪理論考慮的因素主要有形態(tài)、比例和時(shí)間等，其中以（      ）最為重要 。
A、比例
B、時(shí)間
C、形態(tài)
D、位置
正確答案:


第8題,以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（      ） 。
A、政策風(fēng)險(xiǎn)
B、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C、利率風(fēng)險(xiǎn)
D、信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:


第9題,一些正處于高速發(fā)展階段的公司發(fā)行的股票，一般稱為（      ）。
A、藍(lán)籌股
B、收入股
C、成長(zhǎng)股
D、周期股
正確答案:


,金融期貨的交易對(duì)象是（  ）。
A、金融商品
B、金融商品合約
C、金融期貨合約
D、金融期權(quán)
正確答案:


第11題,基金規(guī)模不固定，且可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或由投資人贖回的投資基金是（  ） 。
A、契約型基金
B、公司型基金
C、開放型基金
D、封閉型基金
正確答案:


在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風(fēng)險(xiǎn)與收益是不對(duì)稱的（      ）。
A、遠(yuǎn)期合約
B、期貨合約
C、期權(quán)合約
D、互換合約
正確答案:


第13題,依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（      ）。
A、基金持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、證券交易所
正確答案:


第14題,下列哪一項(xiàng)不是技術(shù)分析的假設(shè)（      ）。
A、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息
B、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
C、歷史會(huì)重演
D、價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)
正確答案:


證券投資基金籌集的資金主要是投向（      ）。
A、實(shí)業(yè)
B、有價(jià)證券
C、房地產(chǎn)
D、第三產(chǎn)業(yè)
正確答案:


第16題,證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（  ）管理和運(yùn)用。
A、基金托管人
B、基金承銷公司
C、基金管理人
D、基金投資顧問(wèn)
正確答案:


第17題,有價(jià)證券是()的一種形式。
A、商品證券
B、權(quán)益資本
C、虛擬資本
D、債務(wù)資本
正確答案:


第18題,以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椋?nbsp;     ）。
A、公司債、國(guó)債、股票、基金
B、國(guó)債、公司債 股票 、基金
C、國(guó)債、公司債、基金、股票
D、股票、基金、公司債、國(guó)債
正確答案:


第19題,銷售毛利率可以用來(lái)衡量企業(yè)銷售收入的收益水平，是衡量（      ）的重要指標(biāo) 。
A、投資者投入企業(yè)資本金獲利
B、企業(yè)將存貨轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金的快慢程度
C、企業(yè)獲利能力
D、企業(yè)自有資本的獲利能力
正確答案:


,證券按其性質(zhì)不同,可以分為()。
A、憑證證券和有價(jià)證券
B、資本證券和貨券
C、商品證券和無(wú)價(jià)證券
D、虛擬證券和有券
正確答案:


第21題,證券的發(fā)行市場(chǎng)又被稱為（     ）。
A、資本市場(chǎng)
B、一級(jí)市場(chǎng)
C、二板市場(chǎng)
D、二級(jí)市場(chǎng)
正確答案:


第22題,一般地講，組合管理更強(qiáng)調(diào)投資的收益目標(biāo)（       ） 。
A、應(yīng)與追求收益最大化相適應(yīng)
B、應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)
C、應(yīng)與管理者的經(jīng)營(yíng)目的相適應(yīng)
D、應(yīng)與投資的多元化相適應(yīng)
正確答案:


第23題,債券根據(jù)()分為政府債券、金融債券和公司債券。
A、性質(zhì)
B、對(duì)象
C、目的
D、主體
正確答案:


第24題,（  ）主要應(yīng)用于非上市公司少數(shù)股權(quán)的投資收益分析。
A、股票獲利率
B、市盈率
C、每股收益
D、每股凈資產(chǎn)
正確答案:


當(dāng)收盤價(jià)、開盤價(jià)和最高價(jià)三價(jià)相等時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)(       )K形圖 。
A、十字形
B、光頭陰線
C、光腳陰線
D、T形
正確答案:


第26題,技術(shù)分析適用于（  ） 。
A、短期的行情預(yù)測(cè)
B、周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)
C、相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)
D、適用于預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域
正確答案:


第27題,、在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí),基金擁有的上市債券,是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的()為準(zhǔn)。
A、開盤價(jià)
B、收盤價(jià)
C、最高價(jià)
D、最低價(jià)
正確答案:


第28題,債券根據(jù)（  ）分為政府債券、金融債券和公司債券。
A、性質(zhì)
B、對(duì)象
C、目的
D、主體
正確答案:


第29題,、開放式基金的基金單位是直接按()來(lái)計(jì)價(jià)的。
A、市場(chǎng)供求
B、基金資產(chǎn)總值
C、基金單位資產(chǎn)凈值
D、基金收益
正確答案:


,某種票面金額為100元的債券，現(xiàn)假定發(fā)行價(jià)格為104元，年利息率為8％，償還期限為5年，則該種債券的認(rèn)購(gòu)收益率為（     ） 。
A、7.14％
B、6.92％
C、8.5％
D、5.34％
正確答案:


第31題,下列說(shuō)法正確的是(      ) 。
A、通貨膨脹會(huì)使股票的價(jià)格下降
B、增加財(cái)政補(bǔ)貼可以擴(kuò)大社會(huì)總需求和刺激供給增加
C、央行回購(gòu)部分短期國(guó)債有利于股票價(jià)格上揚(yáng)
D、提高法定存款準(zhǔn)備金率有利于股票價(jià)格上揚(yáng)
正確答案:,C


第32題,證券投資基金優(yōu)勢(shì)包括（      ） 。
A、集合投資
B、分散風(fēng)險(xiǎn)
C、本金安全
D、專家理財(cái)
正確答案:,B,D


第33題,道氏理論認(rèn)為，股價(jià)變動(dòng)趨勢(shì)有（       ），它們同時(shí)存在，相輔相成 。
A、主要趨勢(shì)
B、次要趨勢(shì)
C、短暫趨勢(shì)
D、其他都不對(duì)
正確答案:,B,C


第34題,趨勢(shì)的方向包括（      ） 。
A、上升方向
B、下降方向
C、水平方向
D、無(wú)趨勢(shì)方向
正確答案:,B,C,D


第35題,從市場(chǎng)最初的職能出發(fā)劃分，證券市場(chǎng)可分為（     ）。
A、發(fā)行市場(chǎng)
B、流通市場(chǎng)
C、貨幣市場(chǎng)
D、資本市場(chǎng)
正確答案:,B


第36題,下列說(shuō)法正確的是（    ）。
A、股票基金的風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金
B、債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于混合基金
C、混合基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金
D、債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金
正確答案:,C,D


第37題,波浪理論考慮的因素主要有 （      ） 。
A、股價(jià)走勢(shì)所形成的形態(tài)
B、股價(jià)走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置
C、完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短
D、其他都對(duì)
正確答案


第38題,基本分析的內(nèi)容主要包括（    ）。
A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B、行業(yè)分析
C、公司分析
D、技術(shù)分析
正確答案:,B,C


第39題,債券票面的基本要素有()。
A、債券票面價(jià)值
B、債券償還期限
C、債券利率
D、債券發(fā)行者名稱
正確答案:


第40題,以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，正確的有（       ） 。
A、收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高
B、收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
C、風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高
D、風(fēng)險(xiǎn)與收益無(wú)關(guān)
正確答案:,


第41題,證券的最基本特征是法律特征和書面特征。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第42題,可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值。()
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:F


第43題,在現(xiàn)實(shí)中,既可把政府債券看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券,也可參考銀行存款利率來(lái)確定無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。()
T、對(duì)
F、錯(cuò)


第44題,認(rèn)股權(quán)證只存在理論上的負(fù)值。而在現(xiàn)實(shí)的證券市場(chǎng)中,即使預(yù)購(gòu)價(jià)格低于市場(chǎng)價(jià)格,認(rèn)股權(quán)證仍具有價(jià)值。()
T、對(duì)
F、錯(cuò)


第45題,有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來(lái)收益。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第46題,上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降,所以必然導(dǎo)致二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)的下跌。()
T、對(duì)
F、
正確答案:


第47題,收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。（ ）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第48題,證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和流通以及與此相適應(yīng)的組織與管理方式的總稱。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第49題,通貨膨脹水平和外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不同程度地影響債券的定價(jià)。（ ）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


普通股是股份公司發(fā)行的一種標(biāo)準(zhǔn)股票。（）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案: