北交《證券投資》在線作業(yè)二-0001
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 15 道試題,共 30 分)
1.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（ ） 。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
2.發(fā)行人以（ ）票面金額的價(jià)格發(fā)行股票稱為溢價(jià)發(fā)行 。
A.高于
B.等于
C.低于
D.不確定
3.全額包銷由（ ）承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn) 。
A.發(fā)行人
B.中介機(jī)構(gòu)
C.投資者
D.不一定
4.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（ ） 。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
5.（ ）是由美國(guó)道一瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯·享利·道在19世紀(jì)末期創(chuàng)立的 。
A.K線理論
B.切線理論
C.波浪理論
D.以上都不對(duì)
6.無(wú)差異曲線的位置越高，說(shuō)明處于該線上的證券組合給投資者帶來(lái)的滿意程度（ ） 。
A.越低
B.越高
C.可能高，可能低
D.與無(wú)差異曲線的位置之間的關(guān)聯(lián)程度越低
7.利用移動(dòng)平均線與股價(jià)的變化可以決定買賣時(shí)機(jī)，西方的證券投資專家（ ）曾就移動(dòng)平均線所反映的證券市場(chǎng)變化趨勢(shì)提出了八項(xiàng)原則 。
A.夏普
B.格蘭維爾
C.格林特
D.艾略特
8.中央政府發(fā)行的債券叫（ ） 。
A.政府債券
B.政府保證債券
C.金融債券
D.國(guó)債
9.記名股票與無(wú)記名股票的區(qū)別（ ） 。
A.股東權(quán)利的差異
B.記載方式的差異
C.股東義務(wù)的差異
D.股東屬性的差異
10.當(dāng)日開盤價(jià)正好與當(dāng)日最低價(jià)相等的K線名稱是( ) 。
A.光頭陽(yáng)線
B.光頭陰線
C.光腳陽(yáng)線
D.光腳陰線
11.安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。
A.國(guó)債
B.股票
C.公司債
D.金融債
12.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.證券交易所
13.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)更容易演變成（ ） 。
A.持續(xù)整理形態(tài)
B.圓弧頂形態(tài)
C.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)
D.其他各種形態(tài)
14.政府以管理和調(diào)控證券市場(chǎng)為主要目的，采用間接調(diào)控方式影響證券市場(chǎng)運(yùn)行和參與主體的行為的證券監(jiān)管手段稱為（ ）。
A.法律手段
B.行政手段
C.自律手段
D.經(jīng)濟(jì)手段
15.當(dāng)收盤價(jià)、開盤價(jià)和最高價(jià)三價(jià)相等時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)( )K形圖 。
A.十字形
B.光頭陰線
C.光腳陰線
D.T形
二、多選題 (共 20 道試題,共 40 分)
16.形態(tài)理論中頭肩頂形態(tài)的特征有（ ） 。
A.頭肩頂包括三個(gè)明顯的高峰，其中中間一個(gè)明顯高于其他兩個(gè)
B.成交量方面則出現(xiàn)依次下降的局面
C.這是一個(gè)長(zhǎng)期趨勢(shì)的轉(zhuǎn)向形態(tài)，通常會(huì)在熊市的盡頭出現(xiàn)
D.當(dāng)時(shí)市場(chǎng)多頭氣氛濃重，而股價(jià)開始出現(xiàn)滯漲
17.波浪理論考慮的因素主要有 （ ） 。
A.股價(jià)走勢(shì)所形成的形態(tài)
B.股價(jià)走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置
C.完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短
D.以上都對(duì)
18.技術(shù)分析的基本假設(shè)包含下列各項(xiàng)中的( ) 。
A.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
B.經(jīng)濟(jì)政策決定證券市場(chǎng)的未來(lái)變化趨勢(shì)
C.市場(chǎng)行為包涵了一切信息
D.歷史會(huì)重演
19.宏觀經(jīng)濟(jì)分析可以通過(guò)一系列的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的計(jì)算、分析和對(duì)比來(lái)進(jìn)行。一般經(jīng)濟(jì)指標(biāo)可分為（ ） 。
A.先行指標(biāo)
B.同步指標(biāo)
C.滯后指標(biāo)
D.以上都對(duì)
20.判斷金融市場(chǎng)形勢(shì)的主要指標(biāo)有（ ）。
A.匯率
B.貨幣供應(yīng)量
C.失業(yè)率
D.利率
21.證券投資基金優(yōu)勢(shì)包括（ ）。
A.集合投資
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.本金安全
D.專家理財(cái)
22.產(chǎn)業(yè)的生命周期可分為以下階段（ ）。
A.初創(chuàng)階段
B.成長(zhǎng)階段
C.成熟階段
D.衰退階段
23.套利定價(jià)理論的假設(shè)條件包括（）。
A.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的
B.所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響
C.投資者具有單一投資期
D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利
24.根據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與國(guó)民經(jīng)濟(jì)周期性變化的關(guān)系，可分為（ ）。
A.成長(zhǎng)型產(chǎn)業(yè)
B.周期型產(chǎn)業(yè)
C.防御型產(chǎn)業(yè)
D.成長(zhǎng)周期型產(chǎn)業(yè)
25.分析企業(yè)獲利能力的指標(biāo)有( ) 。
A.總資產(chǎn)報(bào)酬率
B.資本金報(bào)酬率
C.銷售利潤(rùn)率
D.股息發(fā)放率
26.技術(shù)分析的要素有（ ）。
A.價(jià)
B.量
C.時(shí)
D.空
27.股東擁有新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)后，其處理權(quán)利的方式有（ ） 。
A.行使優(yōu)先權(quán)，購(gòu)買新股票
B.轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
C.放棄這一權(quán)利，任其過(guò)期失效
D.以上都不對(duì)
28.形態(tài)理論中對(duì)稱三角形形態(tài)的特征有（ ） 。
A.在對(duì)稱三角形形成過(guò)程中，由于買賣雙方勢(shì)均力敵，堅(jiān)持不下，股價(jià)變動(dòng)幅度逐漸變小，成交量也很低。
B.變動(dòng)過(guò)程中高價(jià)連線與低價(jià)連線近乎對(duì)稱，分別作為上下斜邊，約束股價(jià)波動(dòng)，形成銳角三角形軌跡。
C.當(dāng)股價(jià)突破對(duì)稱三角形，向上或向下發(fā)展時(shí)，成交量會(huì)大量增加。
D.在跌破頸線位后會(huì)有一個(gè)反抽
29.金融期權(quán)的主要特征有（ ） 。
A.交換的是買賣權(quán)利
B.買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同
C.買賣雙方均無(wú)須支付標(biāo)的物的全部?jī)r(jià)格
D.只有賣方才支付期權(quán)費(fèi)
30.下列說(shuō)法正確的是( ) 。
A.通貨膨脹會(huì)使股票的價(jià)格下降
B.增加財(cái)政補(bǔ)貼可以擴(kuò)大社會(huì)總需求和刺激供給增加
C.央行回購(gòu)部分短期國(guó)債有利于股票價(jià)格上揚(yáng)
D.提高法定存款準(zhǔn)備金率有利于股票價(jià)格上揚(yáng)
31.股票價(jià)格種類很多，主要有（ ） 。
A.理論價(jià)格
B.票面價(jià)格
C.發(fā)行價(jià)格
D.賬面價(jià)格
32.下列關(guān)于各主要投資分析流派基本區(qū)別的描述中，正確的是（ ）。
A.基本分析流派認(rèn)為市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的
B.技術(shù)分析流派只使用市場(chǎng)內(nèi)的數(shù)據(jù)
C.心理分析流派認(rèn)為市場(chǎng)有時(shí)是對(duì)的，有時(shí)是錯(cuò)的
D.學(xué)術(shù)分析流派以獲得超過(guò)市場(chǎng)平均的收益率為投資目的，即"戰(zhàn)勝市場(chǎng)"
33.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ） 。
A.開放式基金
B.信托投資基金
C.契約型基金
D.公司型基金
34.反映公司償債能力的指標(biāo)有（ ） 。
A.資產(chǎn)負(fù)債率
B.流動(dòng)比率
C.股東權(quán)益率
D.速動(dòng)比率
35.基本分析的內(nèi)容主要包括（ ） 。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B.產(chǎn)業(yè)周期分析
C.公司分析
D.技術(shù)分析
三、判斷題 (共 15 道試題,共 30 分)
36.證券組合的β系數(shù)等于構(gòu)成該組合的各成員證券β系數(shù)的算術(shù)加權(quán)平均值，其中權(quán)數(shù)等于各成員證券的投資比重。
37.期權(quán)買方又稱為期權(quán)的多頭方，指買進(jìn)期權(quán)合約的一方，是支付一定數(shù)額的權(quán)利金而持有期權(quán)者。
38.資本市場(chǎng)線實(shí)在以預(yù)期收益率和標(biāo)準(zhǔn)差為軸的坐標(biāo)系中，表示風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的有效率組合與一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)經(jīng)過(guò)再組合后的有效率的組合線。
39.利率提高，債券的機(jī)會(huì)成本增加，因而債券的價(jià)格與利率呈現(xiàn)反向變動(dòng)。
40.市盈率是指股票理論價(jià)值和每股收益的比例。
41.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率是年度內(nèi)應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)為現(xiàn)金的平均次數(shù)，它表明了應(yīng)收賬款流動(dòng)的速度。
42.投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是資產(chǎn)配置。
43.期貨合約既可以在交易所中交易，也可以進(jìn)行場(chǎng)外交易。
44.V形反轉(zhuǎn)是一種強(qiáng)勢(shì)反轉(zhuǎn)，在應(yīng)用時(shí)可大膽使用。
45.在一定條件下，支撐線可轉(zhuǎn)變?yōu)閴毫€。
46.債券作為一種債權(quán)債務(wù)憑證，與其他有價(jià)證券一樣，也是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本。
47.套利定價(jià)理論由羅斯建立。
48.風(fēng)險(xiǎn)是事件未來(lái)可能結(jié)果發(fā)生的不確定性。
49.已獲利息倍數(shù)是稅息前利潤(rùn)與財(cái)務(wù)利息費(fèi)用的比。
50.看漲期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有賣出的權(quán)利。
奧鵬，國(guó)開，廣開，電大在線，各省平臺(tái)，新疆一體化等平臺(tái)學(xué)習(xí)
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