吉大23秋學(xué)期《證券投資學(xué)》在線作業(yè)一 -0002

試卷總分:100  得分:100

一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分)

1.證券投資屬于（）

A.直接實物投資

B.間接實物投資

C.直接非實物投資

D.間接非實物投資

2.資本證券是與（）直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。

A.資金

B.項目投資

C.金融投資

D.貨幣投資

3.歐洲證券是指()

A.一國政府,金融機構(gòu),工商企業(yè)或國際組織在另一國債券市場上發(fā)行的以當(dāng)?shù)貒泿庞嬛档膫?/span>

B.一國政府,金融機構(gòu),工商企業(yè)或國際組織在國外債券市場上以第三國貨幣為面值發(fā)行的債券

C.一國政府,金融機構(gòu),工商企業(yè)或國際組織在另一國債券市場上發(fā)行的以本國貨幣計值的債券

D.一國政府,金融機構(gòu),工商企業(yè)或國際組織在國內(nèi)債券市場上發(fā)行的以外幣為面值的債券

4.股票是（）

A.所有權(quán)憑證

B.債權(quán)憑證

C.衍生工具

D.避險工具

5.證券私募發(fā)行又被稱為（）

A.公開發(fā)行

B.不公開發(fā)行

C.向公司內(nèi)部發(fā)行

D.向不特定的社會公眾發(fā)行

6.證券結(jié)算公司的中央存管功能有()

A.上市證券的發(fā)行登記

B.證券托管與轉(zhuǎn)托管

C.證券交易的清算過戶

D.自行買賣證券

7.對證券市場的自律監(jiān)管模式是()

A.根據(jù)國家立法設(shè)立,直接隸屬于立法機關(guān)的證券監(jiān)管機構(gòu)集中統(tǒng)一監(jiān)管證券市場

B.在政府內(nèi)閣中設(shè)立專門的證券監(jiān)管機構(gòu),由其對證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管

C.依靠證券市場參與者的組織進(jìn)行自我監(jiān)管

D.各種自律組織起輔助作用

8.證券金融公司也稱為()

A.證券融資公司

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券自營商

D.證券承銷商

9.投資者用借入的資金買入證券被稱為（）

A.買空

B.賣空

C.空頭

D.買空或空頭

10.證券的場內(nèi)交易市場()

A.指柜臺交易市場

B.店頭交易市場

C.沒有固定交易場所

D.有固定交易場所

二、多選題 (共 5 道試題,共 20 分)

11.目前,上海,深圳證券交易所會員接受客戶買賣委托的形式主要有（）

A.柜臺委托

B.電話委托

C.電腦自助委托

D.市價委托

12.反映公司資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)是（）

A.股東權(quán)益比率

B.資產(chǎn)負(fù)債比率

C.長期負(fù)債比率

D.市盈率

E.銷售收入

13.股票按有無投票權(quán)可分為（）

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.混合股

D.后配股

14.證券市場按其縱向結(jié)構(gòu)可以劃分為（）

A.股票市場和債券市場

B.發(fā)行市場和流通市場

C.一級市場和二級市場

D.初級市場和次級市場

15.股份公司的設(shè)立方式分為（）

A.發(fā)起設(shè)立

B.改組設(shè)立

C.募集設(shè)立

D.合并設(shè)立<br />

三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)

16.當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零。

17.技術(shù)分析是以市場的具體表現(xiàn)為依據(jù)，預(yù)測證券價格的波動趨勢。

18.國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

19.在實際應(yīng)用中，技術(shù)分析應(yīng)該與其他方法相結(jié)合。

20.間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。

21.美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。

22.“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。

23.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。

24.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

25.本幣匯率下降必然導(dǎo)致股價下降。

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