西交《證券法》在線作業(yè)

共50道題 總分：100分

一、單選題(共30題，60分)

1.證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A、證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格

B、證券公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)

C、證券公司對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

D、證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券

2.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？

A、責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

C、給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

3.以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A、前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B、對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

C、違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D、公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

4.承銷金額超過人民幣_(tái)______元，承銷團(tuán)成員超過_______可設(shè)2~3副主承銷商。

A、5千萬，8家

B、5千萬，10家

C、3億 8家

D、3億 ，10家

5.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？

A、依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易

B、證券交易必須采用無紙化交易方式

C、證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易

D、證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)

6.( )未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

A、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

C、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

D、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

7.( )是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

A、會(huì)員大會(huì)

B、理事會(huì)

C、董事會(huì)

D、監(jiān)察委員會(huì)

8.下列對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項(xiàng)是不準(zhǔn)確的？

A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B、證券的托管和過戶

C、證券交易所上市證券交易的清算和交收

D、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

9.某年2月，經(jīng)過國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事項(xiàng)批準(zhǔn)，甲上市公司擬向境外戰(zhàn)略投資者非公開發(fā)行股票，已知其股票定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)為每股12元，那么本次發(fā)行股票的最低價(jià)格為每股（）。

A、12元

B、10元

C、108元

D、20元

10.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是( )。

A、紐約證券交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、國(guó)際貨幣市場(chǎng)

D、美國(guó)證券交易所

11.依照《證券法》,以下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()

A、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票

B、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C、證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票

D、任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制

12.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？

A、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施

B、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施

C、可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？

A、集中競(jìng)價(jià)交易方式

B、公開的交易方式

C、做市商交易方式

D、公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

14.以下關(guān)于要約收購(gòu)的說法，哪項(xiàng)是正確的？

A、收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C、收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約

D、收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

15.根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？

A、證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

B、證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人

C、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

D、證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

16.某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元,擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中,哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件?()

A、該債券的期限為2年

B、該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬元

C、籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

D、該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

17.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式被稱為()

A、證券代銷

B、證券包銷

C、證券經(jīng)銷

18.證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：

A、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

B、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

C、證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D、變更公司章程中的一般條款

19.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（ ）的罰款。

A、1%以上5%以下

B、2%以上5%以下

C、3%以上5%以下

D、5%以上10%以下

20.下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()

A、公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B、持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

C、公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D、公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

21.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為：

A、人民幣五千萬元

B、人民幣一億元

C、人民幣 五 億元

D、人民幣十億元

22.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（ ）。

A、上市公司董事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書面審核意見

B、上市公司監(jiān)事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

C、上市公司高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書面審核意見

D、上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書面審核意見

23.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（ ）。

A、公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴

B、公司前一年發(fā)生虧損

C、公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)

D、公司董事會(huì)成員組成發(fā)生重大變化

24.證券交易所所采取的交易的組織方式是( )。

A、經(jīng)紀(jì)制

B、代理制

C、做市商制

D、自助制

25.（ ）擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

A、發(fā)行人

B、上市公司

C、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

D、發(fā)行人、上市公司

26.依照《證券法》,以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述,哪項(xiàng)是正確的?()

A、前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

B、公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率

C、最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

D、最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載

27.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A、未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

B、證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員

D、證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

28.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（ ）日，并不得超過（ ）日。

A、60，90

B、30，60

C、90，120

D、30，90

29.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A、責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B、處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司， 由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

30.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、1，2

B、2，1

C、1，1

D、2，2

二、多選題(共20題，40分)

1.A上市公司于2007年5月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出增發(fā)股票的申請(qǐng)，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（ ）。

A、2004年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

B、2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降35%

C、2006年3月現(xiàn)任董事會(huì)秘書未及時(shí)發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責(zé)

D、2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔(dān)保

2.甲股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）欲收購(gòu)乙上市公司（以下簡(jiǎn)稱乙公司）。如果甲公司實(shí)施對(duì)乙公司的收購(gòu)行為，下列各項(xiàng)中，與甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人的是（ ）。

A、甲公司的母公司

B、與甲公司同時(shí)受控于A.公司的丙公司

C、持有甲公司35％的股份，且同時(shí)持有乙公司5％股份的丁某

D、乙公司的董事長(zhǎng)張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份

3.根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項(xiàng)中，符合財(cái)務(wù)指標(biāo)良好的是（ ）。

A、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元

B、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣3000萬元

C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D、最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

4.持續(xù)公開的信息主要包括：

A、上市公告書

B、定期報(bào)告書

C、臨時(shí)報(bào)告書

D、上市公司收購(gòu)公告

5.下列各項(xiàng)中，屬于債券發(fā)行范疇的是（ ）

A、普通公司債券

B、可轉(zhuǎn)換公司債券

C、金融債券

D、政府債券

6.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進(jìn)行的行為有（ ）。

A、代理委托人從事證券投資

B、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

C、與委托人約定分享證券投資收益

D、與委托人約定分擔(dān)證券投資損失

7.下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（ ）。

A、上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會(huì)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

B、自證券會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效

C、上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

D、增發(fā)股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

8.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（ ）。

A、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

B、證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

C、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議

D、承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成

9.下列有關(guān)基金的相關(guān)規(guī)定中，說法錯(cuò)誤的是（ ）

A、基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時(shí)不得提前終止

B、基金投資人申請(qǐng)贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng)

C、基金合同期限屆滿的，將暫時(shí)停止上市

D、開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回，不上市交易

10.證券按照我國(guó)《證券法》可分為（ ）。

A、股票

B、實(shí)用證券

C、認(rèn)定證券

D、公司債券

11.下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責(zé)事由的說法中,正確的是()。

A、專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)

B、發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對(duì)其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

C、證券承銷商、證券上市推薦人對(duì)虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)

D、實(shí)際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任

12.證券發(fā)行中，信息公開的文件主要包括：

A、公司年度報(bào)告

B、招股說明書

C、公司經(jīng)營(yíng)狀況

D、募資說明書

13.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金()。

A、會(huì)員費(fèi)

B、席位費(fèi)

C、交易費(fèi)用

D、交易結(jié)算資金

14.依照《證券法》,以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()

A、禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B、依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定

15.下列有關(guān)B股增資發(fā)行條件說法不正確的是（ ）。

A、公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符

B、公司凈資產(chǎn)總值不低于2億元人民幣

C、公司從設(shè)立時(shí)起無重大違法行為

D、公司最近三年連續(xù)盈利

16.下列屬于內(nèi)幕信息的知情人員有（?。?/p>

A、馬某，持有發(fā)行人已發(fā)行公司債券的 10%

B、趙某，公司的打字員，每次公司董事會(huì)的召開，都是由趙某作會(huì)議記錄

C、張某，股市投資者，持有某公司社會(huì)公眾股部分的 5%

D、王某，現(xiàn)任甲公司經(jīng)理，甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司

E、李某，上市公司法律顧問

17.《證券法》規(guī)定，我國(guó)上市公司收購(gòu)可采?。?）。

A、強(qiáng)制收購(gòu)

B、全面收購(gòu)

C、要約收購(gòu)

D、協(xié)議收購(gòu)

18.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（ ）。

A、公司的股票被收購(gòu)人收購(gòu)達(dá)到該公司股本總額的30%

B、公司最近3年連續(xù)虧損

C、公司董事長(zhǎng)被罷免

D、公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

19.信息披露的規(guī)則（ ）。

A、民事責(zé)任規(guī)則

B、接受證監(jiān)會(huì)監(jiān)督

C、公告前保密義務(wù)

D、重大事件報(bào)告

20.下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。

A、特定的發(fā)行對(duì)象不超過10名

B、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D、除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購(gòu)的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

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