福師《證券投資學(xué)》在線作業(yè)一-0002
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 20 道試題,共 40 分)
1.下列哪一項(xiàng)不是技術(shù)分析的假設(shè)（ ）。
A.市場行為涵蓋一切信息
B.價格沿趨勢移動
C.歷史會重演
D.價格隨機(jī)波動
2.投資人購買公司股票后，在出現(xiàn)資金緊張時，可以通過出售股票而換取現(xiàn)金，也可將股票作為抵押品向銀行貸款。這說明股票具備（ ）特性 。
A.不可返還性
B.決策性
C.風(fēng)險性
D.流通性
3.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（ ）。
A.美式期權(quán)
B.歐式期權(quán)
C.看漲期權(quán)
D.看跌期權(quán)
4.證券投資是指投資者購買（ ）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程 。
A.有價證券
B.股票
C.股票及債券
D.有價證券及其衍生品
5.一般來說，股票投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期中處于( ) 。
A.初創(chuàng)期的行業(yè)進(jìn)行投資
B.初創(chuàng)期或擴(kuò)張期的行業(yè)進(jìn)行投資
C.穩(wěn)定期的行業(yè)進(jìn)行投資
D.停滯期的行業(yè)進(jìn)行投資
6.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，1個基金投資與股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ）% 。
A.60
B.70
C.80
D.90
7.世界上第一個股票價格指數(shù)就是1884年查爾斯·亨利·道第一次用鉛筆和紙找出一種衡量尺度, 這就是久負(fù)盛名的（ ）。
A.標(biāo)準(zhǔn)·普爾500指數(shù)
B.倫敦金融時報(bào)指數(shù)
C.道瓊斯平均股價指數(shù)
D.日經(jīng)指數(shù)
8.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序?yàn)椋?）。
A.公司債、國債、股票、基金
B.國債、公司債 股票 、基金
C.國債、公司債、基金、股票
D.股票、基金、公司債、國債
9.具有線性效用函數(shù)的投資者是（ ）。
A.風(fēng)險回避者
B.風(fēng)險喜好者
C.風(fēng)險中性者
D.以上都不對
10.其銷售額與收益額在不斷迅速增長，并且其增長速度快于整個國家及其所在行業(yè)的公司所發(fā)行的股票，這類股票一般稱為（ ） 。
A.藍(lán)籌股
B.收入股
C.成長股
D.周期股
11.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（ ）
A.證券業(yè)協(xié)會
B.會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
12.不屬于公式投資計(jì)劃法的是（ ）。
A.金字塔式投資法
B.等級投資計(jì)劃
C.定時定量投資計(jì)劃
D.固定金額投資計(jì)劃
13.記名股票與無記名股票的區(qū)別（ ）。
A.股東權(quán)利的差異
B.記載方式的差異
C.股東義務(wù)的差異
D.股東屬性的差異
14.股價上升緩慢，并且在高價位上下徘徊時，短期線的上升會明顯趨緩；隨著股價下跌，短期線也開始下跌，接著對中期線、長期線產(chǎn)生影響，直至中期線跌至長期線之下。稱其為（ ）。
A.絕對交叉
B.黃金交叉
C.死亡交叉
D.相對交叉
15.正確的投資心態(tài)應(yīng)該是（ ）。
A.賭博心理
B.猶豫不決心理
C.盲目跟風(fēng)心理
D.有虧損的心理準(zhǔn)備
16.（ ）是買賣雙方成交后，按期貨合同規(guī)定的價格、數(shù)量，進(jìn)行遠(yuǎn)期交割的交易方式 。
A.期貨交易
B.期權(quán)交易
C.權(quán)證
D.可轉(zhuǎn)換證券
17.（ ）是由美國道一瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯·享利·道在19世紀(jì)末期創(chuàng)立的 。
A.K線理論
B.切線理論
C.波浪理論
D.以上都不對
18.先在期貨市場買進(jìn)期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進(jìn)時不致因價格上漲而造成經(jīng)濟(jì)損失的期貨交易方式是（ ）。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
19.公司配股融資后( )。
A.凈資產(chǎn)不變
B.負(fù)債將減少
C.資產(chǎn)負(fù)債率將上升
D.資產(chǎn)負(fù)債率將下降
20.政府或政府代理公共機(jī)構(gòu)作為債務(wù)人發(fā)行的債券叫（ ）。
A.政府債券
B.政府機(jī)構(gòu)債券
C.金融債券
D.國債
二、多選題 (共 10 道試題,共 20 分)
21.目前較為流行的金融衍生工具合約主要（ ）類型。
A.遠(yuǎn)期
B.期貨
C.期權(quán)
D.互換
22.三大經(jīng)典風(fēng)險調(diào)整收益衡量方法是（ ）。
A.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)
B.詹森指數(shù)
C.特雷諾指數(shù)
D.夏普指數(shù)
23.下列說法正確的是( ) 。
A.通貨膨脹會使股票的價格下降
B.擴(kuò)大政府購買水平可以擴(kuò)大社會總需求和刺激供給增加
C.央行在公開市場上買進(jìn)證券時有利于證券價格上揚(yáng)
D.提高法定存款準(zhǔn)備金率有利于股票價格上揚(yáng)
24.關(guān)于消極型股票投資策略的說法正確的有（ ）。
A.消極型股票投資策略以有效市場假說為理論基礎(chǔ)，可以分為簡單型和指數(shù)型兩類策略
B.簡單型消極投資策略一般是在確定了恰當(dāng)?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在3～5年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買入或賣出行為，而進(jìn)出場時機(jī)也不是投資者關(guān)注的重點(diǎn)
C.指數(shù)型消極投資策略的核心思想是相信市場是有效的，任何積極的股票投資策略都不能取得超過市場的投資收益
D.基金管理人在實(shí)際進(jìn)行資產(chǎn)管理時，會構(gòu)造股票投資組合來復(fù)制某個選定的股票價格指數(shù)的波動
25.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，正確的有（ ）。
A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高
B.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報(bào)酬
C.風(fēng)險越大，收益就一定越高
D.風(fēng)險越小，收益就一定越低
26.證券投資的主要原則是投資的（ ）。
A.安全性
B.收益性
C.流動性
D.保值性
27.按照性質(zhì)的不同，證券可以分為（ ）。
A.有價證券
B.無價證券
C.上市證券
D.非上市證券
28.效用函數(shù)的基本類型（ ）。
A.凹性效用函數(shù)
B.凸性效用函數(shù)
C.線性效用函數(shù)
D.多元效用函數(shù)
29.和一般商品市場相比，證券市場的特征包括（ ）。
A.交易對象和交易目的不同
B.價格的決定因素不同
C.市場風(fēng)險和流動性不同
D.市場的功能和作用不同
30.波浪理論考慮的因素主要有 （ ）。
A.股價走勢所形成的形態(tài)
B.股價走勢圖中各個高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對位置
C.完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短
D.以上都對
三、判斷題 (共 20 道試題,共 40 分)
31.證券業(yè)協(xié)會屬于證券中介機(jī)構(gòu)。
32.股票的市場價格通常是指股票在一級市場上的價格 。
33.歐洲債券是指某一國的發(fā)行人在另一國債券市場上發(fā)行的、以市場所在國的貨幣表明面值的貨幣 。
34.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。
35.利率風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險 。
36.對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖。
37.從事證券業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評估機(jī)構(gòu)、登記清算機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢公司等均屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 。
38.操作性風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險 。
39.反映公司營運(yùn)能力的指標(biāo)有資本收益率、市盈率、存貨周轉(zhuǎn)率等 。
40.壟斷競爭是指許多企業(yè)生產(chǎn)同種但不同質(zhì)而形成的市場類型。鋼鐵、汽車、石油等行業(yè)屬于這種市場類型 。
41.債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言，市場價格比較穩(wěn)定 。
42.記名股票的流動性要高于無記名股票 。
43.典型的K線買進(jìn)圖形有插入線圖形、分離線圖形、三陽線圖形等 。
44.按照證券市場組織形式劃分，證券市場可以分為發(fā)行市場和流通市場 。
45.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)在一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險性。
46.證監(jiān)會是我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
47.次級波動是指在主要的上升市場中股價發(fā)生了急劇的下降趨勢，或者在主要的下降市場中，股價發(fā)生了快速的上升趨勢 。
48.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。
49.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按市場價格賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
50.股市有效性是指任一時點(diǎn)上的股價都完全的反映了所有可獲得的信息 。
