《證券投資與管理》22春平時作業(yè)1-00001
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分)
1.證券投資基金的資金主要投向（ ）。
A.實業(yè)
B.郵票
C.有價證券
D.珠寶
2.債權(quán)人會議同意債務(wù)人的和解協(xié)議的，需要出席的債權(quán)人的過半數(shù)同意，這些債權(quán)人所代表的債權(quán)應(yīng)占無擔(dān)保債權(quán)總數(shù)的（ ）以上。
A.1/2
B.2/3
C.1/3
D.3/4
3.證券投資基金是一種金融信托形式。與之無關(guān)的關(guān)系人是 ( )。
A.委托人
B.受托人
C.受益人
D.董事長
4.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（ ）。
A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系
B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系
C.持有與托管的關(guān)系
D.委托與受托的關(guān)系
5.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（ ）。
A.總經(jīng)理
B.監(jiān)事長
C.董事長
D.公司內(nèi)部自定
6.不屬于股票間接發(fā)行的方法是 ( )
A.代銷
B.傳銷
C.承銷
D.包銷
7.公司債券發(fā)行總額累計不得超過公司凈資產(chǎn)的（ ）。
A.20%
B.50%
C.80%
D.40%
8.所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分（ ）、統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。
A.回購期限
B.回購利率
C.回購主體
D.回購場所
9.一位投資人申購開放式基金，假定申購的費率為2％，單位基金凈值為1．5元。申購價格是 ( )
A.1.5元
B.1.45元
C.1.53元
D.1.63元
10.轉(zhuǎn)換貼水的計算公式是（ ）。
A.基準(zhǔn)股價加轉(zhuǎn)換平價
B.基準(zhǔn)股價減轉(zhuǎn)換平價
C.轉(zhuǎn)換平價加基準(zhǔn)股價
D.轉(zhuǎn)換平價減基準(zhǔn)股價
二、多選題 (共 5 道試題,共 20 分)
11.擔(dān)任主承銷商的證券公司對擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應(yīng)重點核查的事項包括以下（ ）。
A.在最近三年特別在最近一年是否以現(xiàn)金分紅，現(xiàn)金分紅占公司可分配利潤的比例，以及公司董事會對紅利分配情況的解釋。
B.主營業(yè)務(wù)是否突出、是否在所處行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢，表現(xiàn)出較強的成長性，并在可預(yù)見的將來有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
C.是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實際控制權(quán)的個人、法人或其他關(guān)聯(lián)方占用的情況，是否存在其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
D.發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為，是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
E.發(fā)行人是否獨立運營，在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)及機構(gòu)等方面是否獨立，是否具有面向市場的自主
12.在下列通貨膨脹對證券市場的影響中，哪些描述是正確的（ ）？
A.溫和的、穩(wěn)定的通貨膨脹對股票和債券的影響較小
B.如果通脹在可容忍的范圍內(nèi)持續(xù)，而經(jīng)濟處于擴張階段，那么股價也將持續(xù)上升
C.在嚴(yán)重的通貨膨脹期間，人們囤積商品，從而使上市公司銷售旺盛，盈利水平上升
D.當(dāng)通貨膨脹長期存在時，政府通常要采取政策來抑制通貨膨脹
E.通貨膨脹使得各種商品價格具有更大的不確定性
13.期貨價格的特點是（ ）。
A.預(yù)期性
B.隱秘性
C.連續(xù)性
D.權(quán)威性
14.關(guān)于折算率的說法正確的是（ ）。
A.是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的
C.用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理
D.上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
E.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化
15.在發(fā)行新股招股說明書中，招股說明書應(yīng)披露本次發(fā)行方案的基本情況，主要包括（ ）。
A.發(fā)行股票的種類、每股面值、股份數(shù)量
B.預(yù)計募集資金總額
C.股權(quán)登記日和除權(quán)日
D.承銷期間的停牌、復(fù)牌及新股上市的時間安排
E.收款銀行
三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)
16.交通運輸行業(yè)有必要由政府統(tǒng)一管理。
17.律師應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。
18.基本分析流派和學(xué)術(shù)分析流派都適合戰(zhàn)略規(guī)模的投資。
19.發(fā)行人在招股說明書中所披露的財務(wù)報告、盈利預(yù)測報告應(yīng)由會計師事務(wù)所審計或?qū)徍恕?/p>
20.凈資產(chǎn)倍率法在國外常用于房地產(chǎn)公司和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司的股票發(fā)行。
21.對于發(fā)展中國家，由于其發(fā)展?jié)摿Υ?，所以?jīng)濟發(fā)展速度越快越好。
22.根據(jù)行業(yè)變動與經(jīng)濟周期變動的關(guān)系程度，可對行業(yè)類型進行劃分。
23.道氏理論將價格的波動分為：超級趨勢、主要趨勢、次要趨勢、短暫趨勢四種。
24.我國個人收入分配實行按勞分配的政策，不存在其他的分配政策。
25.國家專有地財產(chǎn)和土地資源、股東個人資產(chǎn)、破產(chǎn)申請發(fā)生前已經(jīng)為債權(quán)設(shè)置擔(dān)保的財產(chǎn)以及他人存放的財產(chǎn)不得作為破產(chǎn)財產(chǎn)。
