東財《證券投資學(xué)》在線作業(yè)三-0019
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 15 道試題,共 60 分)
1.在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風(fēng)險與收益是不對稱的（ ）。
A.遠(yuǎn)期合約
B.期貨合約
C.期權(quán)合約
D.互換合約
2.股價上升緩慢，并且在高價位上下徘徊時，短期線的上升會明顯趨緩；隨著股價下跌，短期線也開始下跌，接著對中期線、長期線產(chǎn)生影響，直至中期線跌至長期線之下。稱其為（ ）。
A.黃金交叉
B.絕對交叉
C.相對交叉
D.死亡交叉
3.開放式基金公布基金份額資產(chǎn)凈值的時間是（ ） 。
A.每周公布一次
B.每個月公布一次
C.每個季度公布一次
D.每個交易日連續(xù)公布
4.無差異曲線的位置越高，說明處于該線上的證券組合給投資者帶來的滿意程度（ ）。
A.越高
B.越低
C.可能高，可能低
D.與無差異曲線的位置之間的關(guān)聯(lián)程度越低
5.后續(xù)指標(biāo)又稱滯后指標(biāo)，指在總體經(jīng)濟(jì)活動發(fā)生波動之后，才到達(dá)峰頂或谷底的時間序列指標(biāo)。后續(xù)指標(biāo)一般在總體經(jīng)濟(jì)活動發(fā)生變化后（ ）到達(dá)峰頂或谷底 。
A.8個月
B.6個月
C.5個月
D.4個月
6.（ ）是指從國外籌集資金，但投資于國內(nèi)金融市場的基金 。
A.離岸基金
B.海外基金
C.國際投資基金
D.國內(nèi)投資基金
7.下列的說法中，符合私募證券特征的是（ ）。
A.審查較嚴(yán)格并采取公示制度
B.審查條件相對寬松，投資者也較少
C.基金多采用這種發(fā)行方式
D.向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行
8.中央政府發(fā)行的債券叫（ ）。
A.金融債券
B.政府債券
C.政府保證債券
D.國債
9.全額包銷由（ ）承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險 。
A.投資者
B.發(fā)行人
C.中介機(jī)構(gòu)
D.不一定
10.就封閉式基金來說，由于基金的規(guī)模是固定的，不可以增加或減少，所以投資者只能選擇（ ）方式分紅。
A.股票紅利
B.紅利再投資
C.現(xiàn)金紅利
D.任意方式
11.（ ）一般在公司重新整頓時發(fā)行，利息支付完全根據(jù)公司盈虧情況而定，但到期必須償還本金的債券 。
A.累進(jìn)利率債券
B.收益?zhèn)?/p>
C.參加債券
D.企業(yè)債
12.優(yōu)先股在分配定額股息后又可以參加剩余盈利分配的，稱為（ ）。
A.股息率可調(diào)整優(yōu)先股
B.累計優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.參與優(yōu)先股
13.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險的原則是( ) 。
A.獲取無風(fēng)險收益
B.“收益保底，超額分成”
C.按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險
D.“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”
14.就單根K線而言，反映多空雙方爭奪激烈且勢均力敵的K線形狀是（ ）。
A.帶有較長下影線的陰線
B.大十字線
C.光頭光腳大陰線
D.光頭光腳大陽線
15.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是（ ），在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人－交易商”。
A.投資銀行
B.投資公司
C.商人銀行
D.商業(yè)銀行
二、多選題 (共 10 道試題,共 40 分)
16.證券市場的參與者包括（ ）
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.投資者
C.發(fā)行人
D.中介機(jī)構(gòu)
17.按股東享有的權(quán)利不同，股票可分為（ ）。
A.記名股票
B.普通股票
C.優(yōu)先股票
D.不記名股票
18.證券投資基金優(yōu)勢包括（ ） 。
A.集合投資
B.本金安全
C.分散風(fēng)險
D.專家理財
19.下列說法正確的是( )。
A.通貨膨脹會使股票的價格下降
B.提高法定存款準(zhǔn)備金率有利于股票價格上揚(yáng)
C.央行回購部分短期國債有利于股票價格上揚(yáng)
D.增加財政補(bǔ)貼可以擴(kuò)大社會總需求和刺激供給增加
20.形態(tài)理論中圓弧頂形態(tài)的特征有（ ）。
A.股價雖然不斷創(chuàng)出新高，但上升速度已經(jīng)放緩
B.股價出現(xiàn)在相對高位
C.經(jīng)過一段時間的上升，股價回落后又迅速彈升，但是每個高點(diǎn)卻逐漸降低
D.成交量不能逐步放大，反而在頂點(diǎn)有逐步減少的現(xiàn)象
21.證券承銷方式主要有（ ） 。
A.分銷
B.全額包銷
C.余額包銷
D.代銷
22.證券的發(fā)行市場又被稱為（ ）
A.次級市場
B.初級市場
C.二級市場
D.一級市場
23.可轉(zhuǎn)換公司債券的基本要素包括（ ） 。
A.轉(zhuǎn)股價修正條款
B.轉(zhuǎn)換價格
C.票面利率
D.基準(zhǔn)股票
24.形態(tài)理論中對稱三角形形態(tài)的特征有（ ） 。
A.當(dāng)股價突破對稱三角形，向上或向下發(fā)展時，成交量會大量增加。
B.在跌破頸線位后會有一個反抽
C.在對稱三角形形成過程中，由于買賣雙方勢均力敵，堅持不下，股價變動幅度逐漸變小，成交量也很低。
D.變動過程中高價連線與低價連線近乎對稱，分別作為上下斜邊，約束股價波動，形成銳角三角形軌跡。
25.基本分析的內(nèi)容主要包括（ ） 。
A.行業(yè)分析
B.技術(shù)分析
C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
D.公司分析
