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西交《證券投資與管理》在線作業(yè)

試卷總分:100  得分:100

一、單選題 (共 30 道試題,共 60 分)

1.具有線性效用函數(shù)的投資者是（ ） 。

A.風(fēng)險(xiǎn)回避者

B.風(fēng)險(xiǎn)喜好者

C.風(fēng)險(xiǎn)中性者

D.其他都不對(duì)

答案:C

2.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（ ）。

A.債權(quán)

B.資產(chǎn)所有權(quán)

C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

D.資金使用權(quán)

答案:A

3.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所，即為（）市場(chǎng)。

A.直接融資

B.間接融資

C.資本

D.貨幣

答案:B

4.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）特征 。

A.跨期性

B.期限性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性

答案:C

5.當(dāng)社會(huì)總需求小于總供給時(shí)，為增加總需求中央銀行通常會(huì)采取的貨幣政策是( ) 。

A.松的貨幣政策

B.緊的貨幣政策

C.中性貨幣政策

D.彈性貨幣政策

答案:A

6.套利定價(jià)理論的創(chuàng)始人是（ ） 。

A.馬柯維茨

B.威廉

C.林特

D.斯蒂夫·羅斯

答案:

7.波浪理論考慮的因素主要有形態(tài)、比例和時(shí)間等，其中以（ ）最為重要 。

A.比例

B.時(shí)間

C.形態(tài)

D.位置

答案:

8.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（ ） 。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

答案:

9.一些正處于高速發(fā)展階段的公司發(fā)行的股票，一般稱為（ ）。

A.藍(lán)籌股

B.收入股

C.成長(zhǎng)股

D.周期股

答案:

10.金融期貨的交易對(duì)象是（ ）。

A.金融商品

B.金融商品合約

C.金融期貨合約

D.金融期權(quán)

答案:

11.基金規(guī)模不固定，且可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或由投資人贖回的投資基金是（ ） 。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開放型基金

D.封閉型基金

答案:

12.在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風(fēng)險(xiǎn)與收益是不對(duì)稱的（ ）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.互換合約

答案:

13.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（ ）。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券交易所

答案:

14.下列哪一項(xiàng)不是技術(shù)分析的假設(shè)（ ）。

A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)

C.歷史會(huì)重演

D.價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)

答案:

15.證券投資基金籌集的資金主要是投向（ ）。

A.實(shí)業(yè)

B.有價(jià)證券

C.房地產(chǎn)

D.第三產(chǎn)業(yè)

答案:

16.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運(yùn)用。

A.基金托管人

B.基金承銷公司

C.基金管理人

D.基金投資顧問

答案:

17.有價(jià)證券是()的一種形式。

A.商品證券

B.權(quán)益資本

C.虛擬資本

D.債務(wù)資本

答案:

18.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椋?）。

A.公司債、國(guó)債、股票、基金

B.國(guó)債、公司債 股票 、基金

C.國(guó)債、公司債、基金、股票

D.股票、基金、公司債、國(guó)債

答案:

19.銷售毛利率可以用來衡量企業(yè)銷售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指標(biāo) 。

A.投資者投入企業(yè)資本金獲利

B.企業(yè)將存貨轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金的快慢程度

C.企業(yè)獲利能力

D.企業(yè)自有資本的獲利能力

答案:

20.證券按其性質(zhì)不同,可以分為()。

A.憑證證券和有價(jià)證券

B.資本證券和貨券

C.商品證券和無價(jià)證券

D.虛擬證券和有券

答案:

21.證券的發(fā)行市場(chǎng)又被稱為（ ）。

A.資本市場(chǎng)

B.一級(jí)市場(chǎng)

C.二板市場(chǎng)

D.二級(jí)市場(chǎng)

答案:

22.一般地講，組合管理更強(qiáng)調(diào)投資的收益目標(biāo)（ ） 。

A.應(yīng)與追求收益最大化相適應(yīng)

B.應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)

C.應(yīng)與管理者的經(jīng)營(yíng)目的相適應(yīng)

D.應(yīng)與投資的多元化相適應(yīng)

答案:

23.債券根據(jù)()分為政府債券、金融債券和公司債券。

A.性質(zhì)

B.對(duì)象

C.目的

D.主體

答案:

24.（ ）主要應(yīng)用于非上市公司少數(shù)股權(quán)的投資收益分析。

A.股票獲利率

B.市盈率

C.每股收益

D.每股凈資產(chǎn)

答案:

25.當(dāng)收盤價(jià)、開盤價(jià)和最高價(jià)三價(jià)相等時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)( )K形圖 。

A.十字形

B.光頭陰線

C.光腳陰線

D.T形

答案:

26.技術(shù)分析適用于（ ） 。

A.短期的行情預(yù)測(cè)

B.周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)

C.相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)

D.適用于預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域

答案:

27.、在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí),基金擁有的上市債券,是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的()為準(zhǔn)。

A.開盤價(jià)

B.收盤價(jià)

C.最高價(jià)

D.最低價(jià)

答案:

28.債券根據(jù)（ ）分為政府債券、金融債券和公司債券。

A.性質(zhì)

B.對(duì)象

C.目的

D.主體

答案:

29.、開放式基金的基金單位是直接按()來計(jì)價(jià)的。

A.市場(chǎng)供求

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金單位資產(chǎn)凈值

D.基金收益

答案:

30.某種票面金額為100元的債券，現(xiàn)假定發(fā)行價(jià)格為104元，年利息率為8％，償還期限為5年，則該種債券的認(rèn)購(gòu)收益率為（ ） 。

A.7.14％

B.6.92％

C.8.5％

D.5.34％

答案:

二、多選題 (共 10 道試題,共 20 分)

31.下列說法正確的是( ) 。

A.通貨膨脹會(huì)使股票的價(jià)格下降

B.增加財(cái)政補(bǔ)貼可以擴(kuò)大社會(huì)總需求和刺激供給增加

C.央行回購(gòu)部分短期國(guó)債有利于股票價(jià)格上揚(yáng)

D.提高法定存款準(zhǔn)備金率有利于股票價(jià)格上揚(yáng)

答案:

32.證券投資基金優(yōu)勢(shì)包括（ ） 。

A.集合投資

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.本金安全

D.專家理財(cái)

答案:

33.道氏理論認(rèn)為，股價(jià)變動(dòng)趨勢(shì)有（ ），它們同時(shí)存在，相輔相成 。

A.主要趨勢(shì)

B.次要趨勢(shì)

C.短暫趨勢(shì)

D.其他都不對(duì)

答案:

34.趨勢(shì)的方向包括（ ） 。

A.上升方向

B.下降方向

C.水平方向

D.無趨勢(shì)方向

答案:

35.從市場(chǎng)最初的職能出發(fā)劃分，證券市場(chǎng)可分為（ ）。

A.發(fā)行市場(chǎng)

B.流通市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)

D.資本市場(chǎng)

答案:

36.下列說法正確的是（ ）。

A.股票基金的風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金

B.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于混合基金

C.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金

D.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金

答案:

37.波浪理論考慮的因素主要有 （ ） 。

A.股價(jià)走勢(shì)所形成的形態(tài)

B.股價(jià)走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置

C.完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短

D.其他都對(duì)

答案:

38.基本分析的內(nèi)容主要包括（ ）。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.行業(yè)分析

C.公司分析

D.技術(shù)分析

答案:

39.債券票面的基本要素有()。

A.債券票面價(jià)值

B.債券償還期限

C.債券利率

D.債券發(fā)行者名稱

答案:

40.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，正確的有（ ） 。

A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高

B.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

C.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

D.風(fēng)險(xiǎn)與收益無關(guān)

答案:

三、判斷題 (共 10 道試題,共 20 分)

41.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。（）

答案:

42.可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值。()

答案:

43.在現(xiàn)實(shí)中,既可把政府債券看作無風(fēng)險(xiǎn)債券,也可參考銀行存款利率來確定無風(fēng)險(xiǎn)利率。()

答案:

44.認(rèn)股權(quán)證只存在理論上的負(fù)值。而在現(xiàn)實(shí)的證券市場(chǎng)中,即使預(yù)購(gòu)價(jià)格低于市場(chǎng)價(jià)格,認(rèn)股權(quán)證仍具有價(jià)值。()

答案:

45.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（）

答案:

46.上市公司增資擴(kuò)股由于會(huì)導(dǎo)致每股收益下降,所以必然導(dǎo)致二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)的下跌。()

答案:

47.收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。（ ）

答案:

48.證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和流通以及與此相適應(yīng)的組織與管理方式的總稱。（）

答案:

49.通貨膨脹水平和外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不同程度地影響債券的定價(jià)。（ ）

答案:

50.普通股是股份公司發(fā)行的一種標(biāo)準(zhǔn)股票。（）

答案: